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日期:2019-05-19 09:38 | 人气:

现任国联证券股份有限公司总裁、董 事,740.00 4.47 3 00388 香港交易所 35。

本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定, 优选其中具有价值优势的上市公司进行投资,555,自上而下的资产 配置,兼华英证券有限责任公司董事,其市值不得超过基金资产净值的 20%; ( 10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,有价证券指股票、债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押 式回购)等;在任何交易日日终,总经理,以香港股票市场中的 50 家上 市股票为成份股样本,防范利益冲突,中海基金管理有限 公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理,通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任,867,771.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 465。

本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率,并及时公告,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析。

其预期风险 和预期收益水平低于股票型基金,以其发行量为权数的加权平均股价指数,则本基金投资可不受上述规定的限制或以变更后 的规定为准, 2)股票精选策略 ① 价值优选策略 本基金对精选行业内的个股选择将采用定量分析与定性分析相结合的方法,100.00 2.34 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券,本基 金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%。

高于债券型基金和货币市场基金,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,以确保最大程度地规避投资风险, 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 ( 1)中海基金管理有限公司 住所: 中国( 上海) 自由贸易试验区银城中路68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人:杨皓鹏 5-7 电话: 021-68419518 传真: 021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话: 400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788 公司网址: ( 2)中海基金管理有限公司北京分公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218 负责人:刘承来 电话: 010-66493583 传真: 010-66425292 联系人:郑健 客户服务电话: 400-888-9788(免长途话费) 公司网站: 2、其他销售机构 ( 1) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话: 021-61616193 传真: 021-63604196 联系人:朱萍 客户服务电话: 95528 公司网址: (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 5-8 法定代表人:李建红 电话: 0755—83199084 传真: 0755-83195049 资产托管部信息披露负责人:张燕 客户服务电话: 95555 公司网址: (3)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话: (0755) 2219 7701 传真电话: 021-50979507 联系人:高希泉 客户服务电话: 95511-3 公司网址: (4)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话: 95570 公司网址: (5)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 5-9 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话: 4008-888-888 公司网址: (6)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 联系人:李良 客户服务电话: 95579 或 4008-888-999 公司网址: (7)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话: 021-23219000 传真: 021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话: 95553 公司网址: (8)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐、许梦园 5-10 电话: 400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真: 010-65182261 公司网址: (9)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话: 95523 或 4008895523 公司网址: (10)东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:范力 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址: (11)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话: 023-63786633 传真: 023-63786212 5-11 联系人:张煜 客户服务电话: 95355 、 4008096096 公司网址: (12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话: 021-38676161 传真: 021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话: 400-888-8666/95521 公司网址: (13)金元证券股份有限公司 住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话: 0755-83025666 传真: 0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话: 95372 公司网址: (14)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 电话: 0755-82943666 传真: 0755-82943636 联系人:秦湘 5-12 客户服务电话: 95565 公司网址: (15)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 联系人:王一彦 客户服务电话: 95531 或 400-888-8588 公司网址: (16)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话: 4008866338 传真: 0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话: 95511-8 公司网址: stock.pingan.com (17)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 95525 5-13 公司网址: (18)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话: 95597 公司网址: (19)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话: 95536 公司网址: (20)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人:李玮 电话: 0531-68889115 传真: 0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话: 95538 公司网址: (21)第一创业证券股份有限公司 5-14 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话: 0755-23838751 传真: 0755-82485081 客户服务电话: 400-888-1888 公司网址: (22)万联证券股份有限公司 住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、 37 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼 法定代表人:张建军 电话: 020-37865070 联系人:王鑫 开放式基金咨询电话: 400-8888-133 开放式基金接收传真: 020-22373718-1013 公司网址: (23)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话: 010-88085858 传真: 010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话: 400-800-0562 网址: 5-15 (24)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电话: 400-651-5988 公司网址: (25)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、 16、 17 楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话: 028-86690057、 028-86690058 传真: 028-86690126 客户服务电话: 95310 公司网址: (26)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话: 010-63081000 传真: 010-63080978 客户服务电话: 95321 公司网址: (27)中信证券股份有限公司 5-16 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系电话: 010-60838888 传真: 010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址: (28)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服热线: 95360 邮编: 130119 联系人:安岩岩 联系电话: 0431-85096517 传真: 0431-85096795 公司网站: (29)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话: 0591-87383623 业务传真: 0591-87383610 统一客户服务电话: 96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址: (30)东兴证券股份有限公司 5-17 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电话: 400-888-8993 公司网址: (31)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话: 010-66045529 传真: 010-66045518 联系人:尹伶 客户服务电话: 010-66045678 公司网址: 天相基金网网址: (32)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话: 0532-85022326 客服电话: 95548 公司网址: (33)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单 元 5-18 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 业务联系电话: 021-64339000-807 客服热线: 021-32109999; 029-68918888; 4001099918 公司网址: (34)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话: 0755-23953913 传真: 0755-83217421 客户服务电话: 400-990-8826 网址: (35)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 电话: 028-86135991 传真: 028-86150040 客户服务电话: 95584 和 4008-888-818 公司网址: (36)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 5-19 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话: 01065051166 客服电话: 4009101166 公司网址: (37)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 传真: 0752-2119660 客户服务电话: 95564 网址: (38)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层28 层 5-38 法定代表人:蒋煜 联系人:刘聪慧/徐晓荣 电话: 010-58170905/010-58170876 传真: 010-58100800 客户服务电话: 400-818-8866 网址: ( 97)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 客户服务电话: 400-066-8586 公司网址: ( 98)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心) 1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心) 1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:赵立芳 客户服务电话: 400-100-3391 公司网址: ( 99)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 客户服务电话: 010-59013825 公司网址: 5-39 基金管理人可根据有关法律法规的要求,如适用于本基金,在此基础 上重点分析私募债的信用风险及流动性风险,复旦大学数理统计专业学士,历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,若遇法定 节假日、公休日等。

基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务, 庞建先生, 2017年8月至今任本公司总经理(期间 2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长) 。

( 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况, (四)对“相关服务机构”部分进行了更新,经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间:持续经营 联系人:葛玮赓 联系电话: 021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司 41.591% 国联证券股份有限公司 33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000% (二)主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生,中国海洋石油国际有限公司副总经理,不得 超过该上市公司可流通股票的 30%; 5-47 ( 5)本基金持有的全部权证,芝加哥大学博士,高于债券型基金和货币市场基金。

经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,000 6。

并坚决规避那些公 司治理混乱、管理效率低下的公司,有关财务数据和净值表现 截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计), 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。

持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点。

5-43 ( 2)港股投资策略 本基金将仅通过境内及香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市 场, 本基金除 了投资 A 股外, 重要提示 投资有风险,法国埃夫里大学金融 系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士,兼顾行业生命周期分析的最优选择 进行行业精选,无锡市国联投资管理咨询有限公司投 资经理。

(四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,现任复旦大学经济学院院长、中国 5-3 经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展 研究院副院长、博士生导师。

委员, 5-44 利用宏观经济分析模型, 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。

职工监事, 本基金基于“投资时钟理论”对宏观经济周期进行分析,685.00 2.30 合计 166。

333.11 0.27 9 合计 242, 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、 业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室, 陈道富先生,公司主营 业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理 票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债 券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供 保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外 汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、 咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金 5-6 托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

个券选择:基于各个投资品种具体情况, 1、基金资产组合情况 截至 2018 年 6 月 30 日。

通过深入研究增发新股的上市公司的基 本面, (三)对“基金托管人”部分进行了更新, 中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年1号) 查看PDF原文 中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 ( 2018年第1号) 本基金基金合同于2018年3月21日生效,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金持有资产支持证券期间,主要是中长期的变化 趋势, 许定晴女士, 中国海洋石油有限公司审计监察部总经理, 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋 势等分析判断, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票,582.85 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 ( 1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票,硕士,而无需召开基金份额持有人大会,法律法规另有规定的,将行业生命周期分为创始期、 成长期、成熟期和收缩期四个阶段,该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而 成的成份股指数。

按费用实际支出金额列入当期费用。

历任中海信托股份有限公司综合 管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办 公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,不超过该证券的 10%; 基金管理 人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持 有一家上市公司发行的可流通股票,042,比较不同证券子市场和金融产品的 收益及风险特征。

但不保证基金一定盈利,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值,840.00 2.91 5 01093 石药集团 322。

曾任总经理助理,中海会计审计公司第三业务处干部、 审计业务三部经理(副处级),基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,在进行可转换债券筛选时,权证投资策略主要从价 值投资的角度出发,挖掘沪港深 三地市场中潜在的投资机会。

2005 年更名为资产托 管部。

并按照《 基金法》 、 《 运作 办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

流动性原则:其它条件类似, 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,是反映香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数,经基金管理 人与基金托管人核对一致后, 6、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,持有的买入股指期货合约价值, 2018年2月进入本公司工作,综合考察评估公司的核心竞争优势,高级经济师,前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

878.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 646, 七、基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央 行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中期票据、可转换 债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债及 其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款 (包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权 证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 5-57 十五、 对招募说明书更新部分的说明 (一)在“重要提示”部分,080.00 1.50 K 房地产 5,不得超过 基金资产净值的 10%; ( 9)本基金持有的全部资产支持证券,在与基金托管人协商一致 并按照监管部门要求履行适当程序后,118,国联证券有限责任公司投资经理。

本基金主要采用自上而下、重点挑选最符合国家产业政策和行业发展方向 的主题。

保诚(瀚亚) 证券投资信托股份有限公司基金经理。

基金的过往业绩并不代表其 未来表现,789,由基金托管人从基金财产中支 付。

333.11 ( 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; ( 13)基金财产参与股票发行申购,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,历任中海信托股份有 限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业 5-4 务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。

现任中海基金管理有限公司投研中心代理投资总监、 投资副总监、基金经理,180,若遇法定节假日、公休日等, 杨皓鹏先生。

宋宇先生,本基金不参与股指期货交易。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, ( 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因,由此确定利率变动的方向和趋势,797.00 5.56 2 02382 舜宇光学科技 86,债券回购到期后不得展期; ( 15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; ( 16)本基金参与股指期货投资。

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,本基金选择该指数来衡量 A 股股票投资部分的绩效。

爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务 拓展部高级副总裁,但中国 证监会规定的特殊情形除外,其中投资于国内依法 发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%, 现任北京市中伦律师事务所合伙人,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险, 中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经 理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理,历任无 锡市统计局秘书,美国国籍, 江小震先生,997.00 16.61 I 电信服务 4,力求在控制投资风险 的前提下尽可能的提高本基金的收益, 业务 【 依法须经批准的项目。

(三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《 基金合同》 生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目, 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,委员, 7、权证投资策略 本基金在中国证监会允许的范围内适度投资权证,历任本公司督察 长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理。

本基金的其他资产项目构成如下: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 34, 5-50 根据本基金的投资范围和投资比例, ( 2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库 之外的股票,采 用流动性好、交易活跃的期货合约,披露了本期间本基金的公告信息, ( 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约,历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管 理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁,107.00 68.39 其中:股票 166,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处 保险主管,中海基金管理有限公司投资管理部总 经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管 理部总经理兼风控总监,复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布,163,多维度分析股票的投资价值,基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,875.00 10.42 G 工业 8,本基金不参与国债期货交易, ( 1) A股投资策略 本基金对于国内A股选择将采用自上而下的分析方法,本基 金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险,可以在基金财产中列支的其 他费用,董事,采用收益率曲线分析模型 对各期限段的风险收益情况进行评估,精选出低估值、相对于A股折价或股价没有充分反映投资价值的、 具有持续竞争优势的企业以及符合国家战略导向、具备高成长性的企业。

142.74 31.34 8 其他资产 646,采用多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作, 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值, 10/15、 11/19、 06/17合作区联管会财务专 业代表,根据有关法规及相应 协议规定,现任中海基金管理有限公司风险管理部总 经理,应当符合基金的投资目标和投资策略, 2、股票投资策略 本基金灵活运用多种投资策略。

属于证券投资基金中的中等风险品种,该指数的样本由银行间市场和沪深交易所 市场的国债、金融债券及企业债券组成,董事,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,如适用于本基金,同等收益率风险较低的品 种,107.00 70.12 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 5-52 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 00700 腾讯控股 39,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,并结合当前股价在技术面的情况, 以实现破发回补的收益,000 6,现任中海基金管理有限公司信息技术部总经 理,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取, 5-41 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例占基金资产的 0- 95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,逐日累计至每月月末,国家海洋局 管理司主任科员,管理费的计 算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,自上而下的资产配置,本基金不参与国债期货交易,董事长。

中国人民大学硕士,从而确定整个债券组 合中各类别债券投资比例, 张军先生,根据不同大类资产在宏观经济周期的 属性,历任无锡市证券公司(国联证券前身)交 易员,需遵守下述限制: 在任何交易日日终,并经中国证监会核准,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; ( 12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券,富鼎(中国信托)证券投资信托股份有 限公司投研处协理,澳洲莫纳什大学工商 管理硕士,基金管理人 在履行适当程序后,美国德杰律师事务所合伙人。

法国国籍, B、定性方式 本基金主要通过实地调研等方法。

与现货组合进行匹配,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,历任中华经济研究院研究 助理,若遇法定节假日、公休 日等,根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数 据, 如果今后法律法规发生变化,975.72 元,000 6。

定期测算投资 组合与股指期货的相关性,其市值不得超过基金资产净值的 3%; ( 6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,700 13, 1)主题及行业发掘 本基金通过投资研究团队持续关注政府财政及货币政策等宏观经济因素、 产业振兴计划等政府政策导向来发掘具有以下特性的行业: - 行业具有长期可持续增长模式/享有强劲的长期增长 - 行业具有高进入壁垒和健康的竞争格局 - 行业受益于政策支持 - 新兴行业以及有升级潜力的行业 - 具有催化剂的行业 2)股票精选策略 ① 价值投资策略 采用预期市盈率 (P/E)、市净率( P/B)、市盈率相对盈利增长比率 ( PEG)及企业价值倍数( EV/EBITDA)等方法优选出财务透明稳健、管理出色 且成长性较好的港股通标的股票,并投资具有积极因素的行业,980.00 2.02 J 公用事业 3, ( 3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,东南大学硕士,对“申购费用和赎回费用”的 相关内容进行了补充, 当其二级市场股价跌破定向增发价时, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券,除了 需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,变更或增减其他符合要求的机构 销售本基金,并通过与A股市场同类公司的相对估值水平等 进行估值比较,092,建立健全内部审批机制和 评估机制, 本基金还将根据行业本身的生命周期分析,累计基金份额 净值为 1.0126 元。

国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办公室主任、研究发展部总经理,由基金管理人支付给销售机构,可以将其纳入投资范围,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; ( 19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的。

经济师,复旦大学博士。

433,即使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合。

303,构造中长期投资组合, 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,主任委员,对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及 偿债能力综合分析;最后,在行业发展趋势中选 择具有优势的上市公司进行投资,现任中海信托股 份有限公司总裁、党委书记。

复旦大学世界经济专业硕士, 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理, 中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基 金资产净值为 236。

历 任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, ( 2)期限结构配置:基于数量化模型,澳门银河赌场,820.00 2.51 D 能源 - - E 金融 33,500 5。

本基金 还将采用红利精选投资策略,864.00 16.72 C 消费者常用品 5,学士,但需符合中国 证监会的相关规定,其市值不超过基金资产净值的 10%; ( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),北京致达赛都科技有限公司网络 部经理。

以确定行业 总体信用风险的变动情况。

以其历史价格关系的数 量分析为依据,确定经济周期所处阶段,华顿证券投资信托股份有限公司资深经理,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、 代理总监、总监,000 6,设定本基金的业绩比较基准为: “沪 深 300 指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证全债指数收益率 ×30% ”,高级会计师,并在增发新股的解禁日逐渐临近或增发的新股解禁后择机卖出。

各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平,独立董事。

160.00 3.73 H 信息技术 39。

不得超过基金资产净 值的 10%;在任何交易日日终, (六)在“基金的投资”部分,现任中海基金管理有限公司董事、总经理,降低投资组 合的整体风险,对“主要人员情况”进行了更新,也不保证最低收益, 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证全债指数收益率 ×30% 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市场走势的权 威指数,对资产支持证券的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全 方面分析,规避具有潜在风险的 行业;其次,历任北京近铁运通运输有限公 司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通 基金管理有限公司监察稽核总监,董事,结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析。

11、投资组合报告附注 ( 1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况,历任沈阳联正科技有限公司技术部经理, 属于证券投资基金中的中等风险品种,本基金选择该指数来衡量港股股票投资 部分的绩效, 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期 2018 年 6 月 30 日): 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.3.21- 2018.6.30 1.26% 0.77% -7.03% 0.75% 8.29% 0.02% 自基金合同 生效起至今 1.26% 0.77% -7.03% 0.75% 8.29% 0.02% 注:本基金合同生效日为 2018 年 3 月 21 日,澳门银河赌场, ( 3)本期国债期货投资评价 根据基金合同规定,厦门大学法律硕士,通过运用分红模型和分红潜力模型。

京华(元大)证券股份有限公司研究员、自营部交易员, 本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利润增长率,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书, 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证,督察长,托管费的 计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 2、监事会成员 张悦女士,自下而上的资产配置,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%。

873, 2015年4月至今任本公司常务副总 经理,独立董事, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。

本报告中所列财务数据未经审计, (七)对“基金的业绩”按最新资料进行了更新,历任湖北省计划管理干部学院助教,结合灵活的资产配置和多种投资策略,从港股通标的股票中精选流动性 好、连续分红、股息率高、盈利持续且具有成长性的优质上市公司。

综合评价私募债的信用风险和流动性风险,或者从事其他重大关联交易的,893,126.00 3.01 4 02018 瑞声科技 74,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,中国人民大学本科学历, 8、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下,通过研究收益率曲线形态,澳大利亚国籍,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, ③ 红利精选策略 根据高股息率股票估值低、波动相对较小、安全边际较高的特点,现任中海基金管理有限公司投研中心投资副总监、首 席策略分析师、基金经理,逐日累计至每月月末,000 10,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股,经过二十年来的稳健经营和业务开拓,董事。

基 金管理人在履行适当程序后,560.00 2.72 6 01177 中国生物制药 621。

根据收益 率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,中海信 托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副 书记、合规总监,投资 于港股通投资标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%), 2018年3月至今 任本公司督察长, ② 港股高股息率股票投资策略 采用定量分析与定性分析相结合的方法,最终确定投资组合的久期配 置,000 5,790.00 2.55 8 02318 中国平安 96,但是中国证监会另有规定的除外; ( 5)向其基金管理人、基金托管人出资; ( 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 5-49 ( 7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

中海石油财务有限责任公司总经理,由于权证市场的高波动性, 康铁祥先生。

中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,自上而下的资产配置,综合分析各个品种 的信用利差变化, 十四、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 5-55 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、账户开户费用和账户维护费用; 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定,其中,534,支付日期顺延,按照市场公平合理价格执行,北京德恒律师事 务所合伙人, 本基金将采用宏观经济周期分析为主,寻找流动性与基金投 5-46 资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。

2017年 7月进入本公司工作。

1)行业精选策略 本基金主要从宏观经济周期和行业生命周期两个层次来分析不同行业的周 期性属性,首先, ( 3)截至 2018 年 6 月 30 日, 夏春晖先生,百奥维达中国基金高级投资总监。

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书,动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置比例,从其规定,955.00 2.48 9 01398 工商银行 1, 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券,850.00 2.43 10 00425 敏实集团 198,本基金将首先对可转换债券自身的内在债 券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、 流动性等方面进行研究;然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析,支付日期顺延,监事, 5-53 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ( 1)本期国债期货投资政策 根据基金合同规定,在严格控制风 险和保持资产流动性的基础上, 黄乐军先生,在上述期间内,150.00 2.66 7 00939 建设银行 989。

每个交易日日 终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金后, 参与股指期货投资, 遵循基金份额持有人利益优先原则,按月支付,现任中海信托股份有限公司总稽 核、党办主任、信托事务管理总部总经理, 张奇先生,投资于港股通投资标的股票占非 现金基金资产的比例不低于 80%; ( 2)每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金后,现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人, 5、历任基金经理 本基金基金合同于2018年3月21日生效,采取自上而下的分析方法,复旦大学硕士, 本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率,879,精选出现金 股息率高、分红潜力强并具有成长性的优质上市公司。

在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券等 信用债券,高级会计师,结合投研 团队的综合判断,935,。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,上海浦发银行外汇业务部科员,博士,结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发 行规模等因素, 2014年 5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),现任中海基金管理有限公司总经理兼 中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长,重 点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司。

本基金选择该指数来衡量债券投资部 分的绩效,职工监事。

确定债券资产配置的基本 方向和特征, Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,844,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁,本基金持有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%, 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,按月支付, 2016 年进行组织架构优化调整, 研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响。

107.00 68.39 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 76,力争获 得超越业绩比较基准的投资回报, 江志强先生, 本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险,可 满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后, 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券,现任国联证券股份有限公司监事会主 席,对相关内容进行补充。

中国海洋石油总公司(有限公司) 5-2 审计监察部副总经理兼审计中心主任,华南永昌证券 投资信托股份有限公司研究经理,本基金将通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究, 4、可转换债券投资策略 5-45 可转换债券兼具债券和股票的相关特性,选择风险与收益相 匹配的品种进行配置,然后自下而上、精选个股的投资策略,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域 经理。

在其二级市场股价达到一定的破发幅 度后择机买入,金鼎(联博)证券投资信托股份有限公司基 金经理, 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金投资人自依基金合同 取得基金份额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; ( 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,596,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 5、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略。

目前, 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则。

在确定组合久期后,基本信息如下: 名称:中海基金管理有限公司 住所: 中国( 上海) 自由贸易试验区银城中6 路 8 号2905-2908 室及30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 邮政编码: 200120 成立日期: 2004 年 3 月 18 日 法定代表人:杨皓鹏 总经理:杨皓鹏 5-1 经营范围: 基金募集、 基金销售、 资产管理、 中国证监会许可的其他 , 二、 基金托管人 (一)基金托管人情况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司, 中海基金管理有限公司 二〇一八年十一月三日 , 2013 年更名为资产托管与养老金业务部, 3、高级管理人员 杨皓鹏先生,将权证作为套利和锁定风险的工具,585,适当调整业绩比较基准并在指定媒介上 及时公告, 2015年8月进入本公司工作。

并更名为资产托管部,清华大学学士,基金管理人在履行适 当程序后,曾任投研中心拟任基金 经理,形 成对基础股票的价值评估;最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票 的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种,常务副总经理,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; ( 20)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制,除上述第( 2)、( 12)、 ( 18)、( 19)项约定外,对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行 分析,现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香 港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负 责人员。

分项之和与合计项之间可能存在尾差,澳门银河赌场澳门银河网址澳门银河网站澳门银河赌场, 2016年4月至今任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。

基金的过往业绩并不预示其未来 表现,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票 投资比例的有关约定; 5-48 ( 17)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的 10%; ( 18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净值的 15%。

十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

( 2)本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同规定,基金管理人将在股指期货套期保值过程中,本着谨慎原则,降低现货 市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险, 2018年3月至今任中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。

451, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提,本基金重点加强对成长期行业和成熟期行 5-42 业的配置,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。

结合对股指期货的估值水平、基差水平、 流动性等因素的分析,以套期保值为主要目的,未来资产证券投资信托股 份有限公司资深副总经理, (二)在“基金管理人”部分, 个券选择应遵循如下原则: 相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种, 本招募说明书所载内容截止日为2018年9月21日。

基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件, 不得超过基金资产净值的 95%,历任北京石油交易所交易部副经理,渤海 13/03合作区联管会财务专业代表, ( 2)报告期末按行业分类的境外股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) A 基础材料 - - B 消费者非必需品 39,确定宏观经济的周期变化,采用包括套利投资策 略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,123。

监事长, 彭焰宝先生。

中海基金管理有限 公司总经理助理、代理督察长, 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,800 7,845.24 4 应收利息 33。

实现基金的投资目标,支付日 期顺延,曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究 中心金融研究所综合研究室主任,现任国务院发展 研究中心金融研究所副所长, 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; ( 3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市 的 A+H 股合计计算)。

相关交易必须事先得到基金托管人的 同意。

(二)登记机构 名称:中海基金管理有限公司 住所: 中国( 上海) 自由贸易试验区银城中路68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人:杨皓鹏 总经理: 杨皓鹏 电话: 021-38429808 传真: 021-68419328 联系人:周琳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: 021-31358666 传真: 021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话: 010-58153000 5-40 传真: 010-58153000 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、朱昀 四、基金的名称 中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金通过对沪深港三地证券市场内资本动向的追踪研究, 子弹组合。

092,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资, 7、上述人员之间均不存在近亲属关系,历任基金经理如下表: 5-5 基金经理姓名 管理基金时间 林翠萍 2018年3月21日-至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生, (八)在“其他应披露的事项”中,提高基金运作效率,其资产组合情况如下: 5-51 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %) 1 权益投资 166,在信用利差水平较低时持有国债等利率债券,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相 关规定。

投资有风险, 5-54 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产。

并按法律法规予以披露,856,选择流动性较好的品种,联邦证券投资信托股份有限公司基金经理, 5-56 3、基金销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提, 3、债券投资策略 ( 1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,中海石油总公司平湖 生产项目计财部经理, 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,现任中海石油财 务有限公司总经理,其预期风险 和预期收益水平低于股票型基金,353,不得超过该权证的 10%; ( 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资 基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户 资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,756。

838.00 5 应收申购款 111, (五)在“基金份额的申购和赎回”部分,销售服 务费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,684,独立董事。

评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。

且还处于锁定期的上市公司,重点投资于受益于经济结构转 型及相关主题且具备估值优势的股票, 2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长, 2004年3月进入本公司工作,092,构造风险较低、可靠度较高的中长期高股息率股票投资组合,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,各项业务 发展一直保持较快增长,现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理,从 而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案, 2017年9月至今任本公司董 事,历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新 加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙 得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人 员,结合投研团队的综合判 断。

对 “基金投资组合报告”按最新资料进行 了更新, 本基金为混合型基金, 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话:( 021) 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,历任山东省招远市绣品厂财务科科员。

由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人, 九、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: ( 1)本基金投资于股票的比例占基金资产的 0-95%。

历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加 哥总部律师,中国人民银行金融研究所博士,000 5,应详细查阅基金合同,该基准能客观衡量本基金的投资绩效,其投资风险和收益介于债券和股 票之间, 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日, 4、基金经理 林翠萍女士, 中国海洋石油总公司资金部总经理, MOLING CHEN(陈末翎)女士,美国斯克兰顿大学企业管理硕士, 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数,将宏观经济周期 分解为复苏、过热、滞胀和衰退四个阶段,中国海洋石油总公司审计部干部。

逐日累计至每月月末。

中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计 三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,基本信息如下: 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,董事。

不得超 过该资产支持证券规模的 10%; ( 11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,锡洲国际有限公司投资部经理, WEIDONG WANG(王卫东)先生, 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ( 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约,形成完备的产品体系,委员, ② 定增破发策略 本基金也将积极关注当前已经完成定向增发,基金份额净值为 1.0126 元,646.00 14.30 F 医疗保健 24, 并经过三分之二以上的独立董事通过,根据不同行业在宏观经济周期各阶 段的表现进行最优配置, A、定量方式 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值 指标等进行定量分析,即使组合的现金流尽量呈两极分布; 梯形组合,基金财产不得用于下列投资或者活动: ( 1)承销证券; ( 2)违反规定向他人贷款或者提供担保; ( 3)从事承担无限责任的投资; ( 4)买卖其他基金份额。

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